Фотоснимки, киноленты и видеопленки представляют собой материально-фиксированные изображения различных объектов, живых лиц, а также звукового сопровождения. Эти документы, изымаемые у подозреваемых в совершении преступлений лиц или изготавливаемые в процессе следствия, содержат информацию, причинно связанную с событием преступления или относящуюся к процессу расследования (фиксация хода и результатов следственных действий). Нередко подобного рода документы исследуются для установления участников, уяснения характера и этапов развития событий (документальная или оперативная съемки при массовых беспорядках, пожарах и т. п.). Порой возникает необходимость установить изменение содержания документов (например, путем монтажа фотоснимков, кинолент, видеопленок).

К признакам фотомонтажа относится резкий контраст по контуру отдельных деталей изображения - вокруг головы, частей туловища, предметов одежды.

При подделке видеопленки и киноленты чаще всего прибегают к удалению или вклеиванию их частей. Признаки таких действий проявляются в резком изменении изображения, наличии мест склеивания.

Важную информацию для установления обстоятельств совершенного преступления могут содержать фонограммы. Они могут быть изъяты у преступников или изготовлены в процессе расследования преступлений - как результат фиксации хода проводимых следственных действий или оперативно-розыскных мероприятий.

Объектами исследования выступают магнитные ленты, проволока, диски и другие носители информации. На них отображаются две группы следов: механического и электроакустического воздействия. Механические следы образуются от лентопротяжного механизма и звукозаписывающего устройства на рабочей поверхности ленты в виде микро- и макротрасс и отражают особенности направляющей стойки, головок (записывающей, стирающей) и ведущего вала магнитофона. Они могут с успехом использоваться в целях идентификации.

В результате взаимодействия магнитного слоя ленты и записывающей головки образуются электроакустические следы, которые характеризуют признаки не только записанного звука (речи, музыки), но и магнитофона: число звуковых дорожек и их размер, скорость перемещения ленты, шумы лентопротяжного механизма, включения и выключения записи и др.

Исследованием указанных объектов и названных групп следов можно установить признаки монтажа магнитной ленты: несоответствие сопутствующего записи фонового сопровождения, различие характеристик электрических импульсов, разные по качеству куски магнитной ленты, наличие мест склеивания и т. п.

При криминалистическом исследовании фото-кино-видеодокументов могут быть идентифицированы: съемочная и лабораторная аппаратура, негативы по позитивам, изображенные на фотоснимках предметы, строения, участки местности, светочувствительные материалы и химические реактивы, средства видео- и аудиозаписи, зафиксированные на фонограмме голоса людей и другие объекты.

Назначение экспертизы по исследованию документов

Для исследования рукописных и машинописных текстов назначаются, соответственно, почерковедческая или техническая экспертизы документов.

При назначении почерковедческой экспертизы возможности идентификации личности во многом зависят от качества представленных эксперту материалов. Исследуемая рукопись представляется целиком в оригинале. В отдельных случаях, когда этого сделать нельзя (надпись на стене), допустимо предоставление копии (фотоснимка). Для решения поставленной задачи, кроме оригинала, необходимы тексты (подписи), с которыми будет сравниваться рукопись, - образцы почерка или подписей. Они бывают двух видов: свободные и экспериментальные.

К свободным образцам относятся такие, которые написаны до обнаружения преступления . Криминалистическая значимость их заключается в том, что в них нет признаков умышленного изменения письма, так как исполнитель заранее не знал, что они могут быть использованы в таком качестве. Свободные образцы могут быть получены по месту работы или жительства подозреваемого в виде служебной или личной переписки (заявления, автобиографии, конспекты, дневники).

К свободным образцам предъявляются следующие требования:

• несомненность происхождения; образец должен быть исполнен самим подозреваемым;
• сопоставимость с исследуемыми документами. Свободные образцы должны соответствовать исследуемому документу по ряду характеристик: исполнение на том же языке, по возможности они должны быть близки по времени составления, одинаковы по форме и содержанию, выполнены аналогичными пишущими приборами на однотипной бумаге;
• достаточность образцов (минимальный объем рукописей составляет 2-3 страницы).

Экспериментальные образцы необходимы, когда нет свободных образцов или их объем и качество недостаточны для проведения исследования. Как и свободные, эти образцы должны быть сопоставимы и отобраны в необходимом количестве.

Для получения экспериментальных образцов подозреваемому предлагают написать какой-нибудь произвольный текст. Если исполнитель пытается умышленно изменить почерк, то ему предлагается написать текст под диктовку несколько раз (с разрывом во времени), при этом включают в текст слова или отдельные предложения, используемые в исследуемом документе. Когда пишущий замедляет темп письма, чтобы обдумать написание отдельных букв и слов, следует ускорить диктовку.

Экспериментальные подписи отбирают в несколько приемов на 3-4 листах бумаги, во избежание их искажения - по 13-20 подписей на каждом листе.

При назначении почерковедческой экспертизы перед экспертом обычно ставят следующие типичные вопросы.

• выполнен ли текст документа конкретным лицом или кем-то другим;
• написаны ли тексты нескольких документов одним и тем же лицом;
• выполнена ли подпись от имени определенного лица им самим или другим лицом;
• не выполнена ли подпись от имени вымышленного лица определенным лицом. При технико-криминалистическом исследовании документов могут быть получены ответы на следующие основные вопросы:
• каким способом изменено содержание документа;
• произведена ли замена фотокарточки владельца на данном документе;
• что выполнено раньше - текст или подпись;
• не составляли ли обрывки документа одно целое;
• каково содержание текста в оттиске печати.

Вопросы формируются таким образом, чтобы было ясно, к каким текстам, подписям, документам и относительно каких именно лиц они ставятся.

Криминалистическое исследование документов - это самостоятельная отрасль криминалистической техники, представляющая систему научных положений и основанных на них средствах, методах и приемах собирания и исследования различных видов документов и полученной при этом информации в целях раскрытия и расследования преступлений.

Документ в широком смысле (от лат. «dokumentum» - образец, свидетельство, доказательство) - это материальный объект, содержащий информацию в зафиксированном виде и специально предназначенный для ее передачи во времени и пространстве.

Документ в узком смысле - это всякая деловая бумага, служащая доказательством чего-либо, в том числе подтверждающая личность предъявителя или удостоверяющая что-либо.

В криминалистике под документом понимается объект исследования, представляющий собой предмет (бумагу, картон и т. п.), на котором языковыми знаками запечатлены мысли и факты.

Документы могут быть классифицированы по следующим основаниям:

1) по способу фиксации информации: рукописные тексты, фонограммы, фотоснимки, кино- и видеоленты, чертежи, схемы, стенограммы, кодозаписи ЭВМ, машинописные и типографские тексты, тексты, изготовленные с помощью множительной техники;

2) по источнику происхождения: официальные и неофициальные;

3) по соответствию действительности: подлинные и поддельные;

4) по процессуальной природе: вещественные доказательства и иные документы.

Рассмотрим некоторые виды документов.

Официальные документы - это документы, выдаваемые уполномоченными на то юридическими лицами и характеризующиеся наличием специальных реквизитов.

Среди обязательных реквизитов, предусмотренных для официальных документов, выделяются:

Бланк типографского изготовления;

Размер, цвет, шрифт;

Наличие защитных средств;

Оттиски печатей и штампов;

Подписи должностных лиц и владельцев;

Фотоснимки.

Неофициальные документы исходят, как правило, от физических лиц.

Подлинные документы - это документы, соответствующие действительности по содержанию и реквизитам.

Однако они могут быть действительными и недействительными. Последними следует считать документы с истекшим сроком действия или измененными по различным причинам реквизитами.

Следует иметь в виду, что практике известны два вида подлога документов:

Интеллектуальный, когда в документе имеются все необходимые реквизиты, но содержание не соответствует действительности;

Материальный, который может быть полным или частичным. Полный предусматривает изготовление бланка документов и всех предусмотренных реквизитов. Частичный предусматривает изменения содержания и реквизитов подлинных документов техническими приемами.

Интеллектуальный подлог устанавливается только следственным или розыскным путем.

В соответствии с уголовно-процессуальным законодательством документы становятся доказательствами только в том случае, когда обстоятельства и факты, удостоверенные или изложенные учреждениями, организациями, предприятиями, должностными лицами и гражданами, имеют значение для уголовного дела (пункт 3 части 1 статьи 81 УПК РФ).

В зависимости от круга решаемых вопросов криминалистическое исследование документов подразделяется:

1) на криминалистическое исследование документа (почерковедение);

3) технико-криминалистическое исследование документов.

Решение задачи почерковедения направлено на установление исполнителя документа.

К числу идентификационных задач относится вывод о тождестве исполнителя документа и исполнителя, свободных и экспериментальных образцов почерка. В качестве базовых положений этого вида исследований документов используются положения психологии, физиологии и других наук, изучающих закономерности изображения письменных знаков. Кроме того, в ходе проведения исследования машинописных текстов, а также текстов, исполненных на различных принтерах, используются положения естественных и технических наук.

В процессе осуществления криминалистического автороведения могут решаться как идентификационные задачи (установление автора анонимного документа), так и диагностические (примерный облик автора анонимного документа). В качестве базовых знаний по этому направлению исследований используются данные психологии, психиатрии, криминологии, педагогики, лингвистики и т. д.

Технико-криминалистическое исследование документов обладает особой спецификой в силу многообразия решаемых задач. Основными направлениями данного вида криминалистического исследования документов являются изучение материалов носителей информации и анализ веществ, которыми был исполнен текст. В качестве базовых знаний исследования документов используются положения в основном естественных и технических наук.

Еще по теме Криминалистическое исследование документов:

1. Глава 13. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ДОКУМЕНТОВ

1. Криминалистическое исследование документов. Понятие документов. Объектами криминалистического исследования.

2. Криминалистическое исследование письма. Навык письма и его существенные для идентификации свойства. Закономерности формирования и изменения навыков письма. Индивидуальность навыка письма и определяющие факторы. Динамический стереотип. Идентификационные признаки письма и их классификация: признаки письменной речи, топографические признаки, признаки почерка. Общие и частные признаки почерка. Признаки необычного выполнения рукописи. Имитация почерка.

3.Технико-криминалистическое исследование письма. Понятие технико-криминалистического исследования документов, его задачи и основные объекты исследования.

4. Виды изменений содержания документов. Обнаружения изменений в тексте документа. Признаки подчистки, травления, дописки, допечаток. Восстановление текстов документов: удаленных, зачеркнутых, замаскированных нанесением пятна. Прочтение текстов сгоревших документов. Обнаружение технических подделок подписей. Исследование машинописных текстов. Определение системы и идентификация пишущей машины. Обнаружение подделок оттисков печатей и штампов. Установление способа подделки. Идентификация печатей штампов. Исследование материалов документов. Подготовка материалов для технико-криминалистической экспертизы документов.

Вопрос 1. Криминалистическое исследование документов
Криминалистическое исследование документов - это отрасль криминалитической техники, в которой исследуются закономерности природы письма проявления при этом некоторых свойств личности, способы подделки
документов, а также разрабатываются средства и методы познания этих акономерностеи в целях раскрытия и расследования преступлений.

Документы - вещественные доказательства могут выступать в качестве
предмета преступного посягательства, средства совершения преступления
или средства сокрытия следов преступления.

Различают два вида криминалистического исследования документов:
криминалистическое исследование письма; технико-криминалистическое исследование.

Объектами криминалистического исследования письма являются письменная речь и почерк. При этом могут быть установлены автор, исполнитель рукописи или (ориентировочно) его свойства: пол, возраст, физические и профессиональные особенности. При технико-криминалистическом исследовании документа изучается его содержание, материал, из которого он изготовлен, следы воздействия с целью изменения его содержания. При этом решаются как идентификационные, так и диагностические задачи.
Для решения этих задач применяются различные средства и методы:
химические - установление состава материала документа;
фототехнические - идентификация фотоаппарата по фотоснимку;
фоноскопические - расшифровка магнитной записи и др.

б) не трогать документ мокрыми руками;

в) не класть документ на влажные или загрязненные предметы;

г) не делать записи на лицевой или обратной стороне документа;

д) приобщаемый к делу документ не подшивать за края, а поместить в конверт, который затем можно подшить;

е) при осмотре не применять методов, оказывающих неблагоприятное воздействие на состояние документа и др.

Вопрос 2. Криминалистическое исследование письма

1. Умение писать приобретается в результате длительного обучения и тренировок. При этом формируется почерк - система сложных двигательных навыков, обусловленных деятельностью центральной нервной системы человека. Классификация навыков письма:

Технические навыки - посадка человека при письме, расположение бумаги, держание пишущего средства и т. п.;

Графические навыки - воспроизведение письменных знаков и их сочетаний;

Навыки письменной речи - словарный состав и построение текста, предложений и т. п.

2. Письменно-речевые навыки каждого человека характеризуют совокупность признаков, которые делятся на две группы: признаки письменной речи и признаки почерка.

3. Признаки письменной речи - это манера изложения текста, определяемая грамотностью человека, словарным запасом, характером профессиональной деятельности и другими обстоятельствами. Письменная речь оценивается с точки зрения грамматики, лексики и стиля изложения.
а)Грамматические признаки отражают владение исполнителем грамматическими правилами письма. Несоблюдение этих правил влечет орфографические, синтаксические или пунктуационные ошибки, которые в данном случае рассматриваются в качестве идентификационных признаков.
По характеру встречающихся в рукописи грамматических ошибок уровень грамотности определяют как низкий, средний или высокий.
б)Лексические признаки характеризуют общий словарный запас пишущего, уровень его общеобразовательного и профессионального развития. С точки зрения задач идентификации человека по письму представляет интерес употребление:

профессионализмов - слов, специфичных для определенной профессии;

архаизмов - устаревших слов и выражений;

диалектизмов - слов и оборотов речи, заимствованных из местного диалекта или говора;

жаргонных слов и выражений, присущих языку определенных групп людей.
в)Стилистические признаки выражают манеру изложения, язык написания, композиционное построение рукописи.

Различают литературный язык (художественный, деловой, научный, публицистический), а также обычный разговорный.

Манера изложения может быть краткой, лаконичной или многословной с пространными объяснениями.

Композиционное построение определяется по наличию в рукописи определенных частей (вводной, основной, заключения), последовательности изложения мыслей, употреблению типов предложений (простых, сложных, повествовательных, вопросительных и др.).

Признаки почерка делятся на общие и частные.

а)Общие характеризуют почерк в целом как систему движений. К ним относятся:

выработанность почерка - способность пишущего пользоваться системой скорописи. Различают высоковыработанный, средневыработанный и маловыработанный почерки;

наклон почерка определяется соотношением продольной оси письменного знака с линией строки. Выделяют прямой вертикальный, право-наклонный и левонаклонный почерки. Наклон не является устойчивым признаком и часто меняется в целях маскировки почерка;

разгон почерка - соотношение высоты строчных знаков.и ширины промежутков между ними или соотношение высоты и ширины строчных знаков. Разгон может быть большой, средний и малый;

размер почерка определяется по средней высоте строчных букв: крупный - высота строчных букв более 5 мм, средний - от 2 до 5 мм, мелкий - не более 2 мм;

связность почерка характеризуется написанием определенного количества букв в одном слове без перерыва движений. По степени связности выделяют высокосвязный почерк - связно выполняется 5- 6 букв, средней связности - 3- 4 буквы, отрывистый - не более 2 букв. Этот признак является устойчивым, так как повысить связность почерка без длительной тренировки невозможно;

нажим в почерке характеризует приложение усилий к пишущему прибору.

б)Частные признаки почерка отражают особенности движений при написании отдельных букв, их элементов и межбуквенных соединений. К частным признакам почерка относятся:

Форма движений при выполнении и соединении букв и их элементов - прямолинейная, дуговая, петлевая, угловая, извилистая;

Направление движений - снизу вверх, сверху вниз, левоокружные, правоокружные;

Протяженность движений - характеризуется относительным размером
штрихов различных элементов букв;

И связность движений, то есть вид соединения элементов в буквах, а
также вид соединения букв между собой;

Относительное размещение точек начала, окончания, пересечения и соединения движений;

Последовательность движений, которыми выполняются различные элементы букв и их соединений;

Сложность движений при выполнении букв - обычные, усложненные, упрощенные движения.

Вопрос 3. Технико-криминалистическое исследование письма
1. Технико-криминалистическое исследование документов - это часть криминалистического исследования документов, предметом которого является изучение способов изготовления и подделки письменных документов и характеризующих их признаков, а также разработка приемов, средств и методов осмотра и исследования документов в целях идентификации, установления иных фактов, имеющих значение для расследования и судебного разбирательства.
2. Целями исследования документов являются:

Установление обстоятельств изготовления документа или его частей (способ, условия, время);

Установление изменений в документе и способа их внесения (подчистка, травление, дописка и др.);

Выявление слабовидимых и невидимых, в том числе залитых, заклеенных, зачеркнутых, записей, а также текстов поврежденных документов;

Установление групповой принадлежности материалов, использованных для изготовления документа (бумага, краска, клей и т. п.);

Определение времени изготовления документов или их частей;
¦идентификация средств, использованных для изготовления документов или для внесения в них изменений (средства нанесения текста, пишущая машинка, штампы и др.);

Идентификация исполнителя документа.

3.Документы могут быть подлинные и поддельные (подложные).
Подлинные документы могут быть действительными и недействительными. Надлежаще изготовленный, но содержащий ложные сведения документ называется подложным. Выделяют два вида подлога:

Интеллектуальный - когда на бланке установленного образца при наличии всех реквизитов изложены данные, не соответствующие действительности;

Материальный - когда в подлинный документ вносятся изменения путем подчистки, травления или изготавливается полностью поддельный документ, включая все его реквизиты. Поддельные бланки документов изготавливаются посредством рисования или печатания с клише. Клише получают путем набора типографского шрифта, гравированием от руки, фотоцинкографическим и другими способами.

1.Подчистка представляет собой механическое удаление штрихов текста с целью изменения его первоначального содержания. При этом отмечается нарушение структуры верхнего слоя бумаги, в результате чего она становится более шероховатой и тонкой, что выделяется при изучении документа на свет.
При подчистке повреждаются штрихи линовки, защитной сетки и штрихи рядом находящихся письменных знаков. В то же время остается рельефное изображение штрихов удаленного текста, проявляющееся в виде сдавленности с лицевой и выпуклости с обратной стороны листа.

Вновь написанные буквы, цифры имеют неровные края штрихов, образующиеся из-за увеличения впитывающей способности бумаги.
Следы механического воздействия могут маскироваться приглаживанием, в результате чего могут образоваться характерные трассы от предметов, применявшихся в этих целях.

2.Травление - это удаление записей или их части путем обесцвечивания красителя штриха химическими реактивами. Признаками травления являются: нарушение проклейки бумаги, появление матовости или изменение цвета бумаги в местах травления, образование трещин, обесцвечивание или изменение цвета защитной сетки, линий графления, штрихов соседних записей.
Признаки травления выявляются с помощью лупы, микроскопа, ультрафиолетовых осветителей, путем контрастирующей фотосъемки и др.
Смывание - удаление штрихов с поверхности документа посредством различных растворителей. Многие признаки, характерные для травления, проявляются и при смывании. Они, как правило, выявляются с помощью средств, рекомендованных для обнаружения травления.

3.Дописка заключается в изменении первоначального содержания документа путем внесения новых букв, цифр, слов и их сочетаний на свободные места (в том числе после смывания, стирания прежних записей). Признаки дописки:

Различия в цвете и оттенках штрихов первоначальных и новых записей в ширине штрихов и выработанности почерка, которым они выполнены;

Неравномерное размещение отдельных записей в тексте;

Сжатые или увеличенные промежутки между буквами, словами, строками;

Наличие примесей красителя иного цвета в одних штрихах, отсутствие их в других и пр. Дописка может быть установлена путем осмотра документа с помощью лупы или микроскопа при рассеянном или косо падающем свете.

4.Замена фотографических карточек, как правило, производится в документах, удостоверяющих личность. Наиболее распространены приемы замены и их признаки:

Полная замена фотографии - при визуальном осмотре просматривается несовпадение овала и текста печати;

Монтаж - на документе остается часть прежнего снимка с имеющимся на нем оттиском печати, к которой подклеивают фотографию другого лица; может быть обнаружен по различию сорта и качества фотобумаги, следам разреза фотоснимка, несовпадению элементов печати;

Нанесение на подложку старой фотокарточки части эмульсионного слоя другой фотографии; этот прием может быть обнаружен по различиям сортов фотобумаги, неровностям наклеенной части фотографии. Замена листов встречается в трудовых книжках, паспортах и иных документах, состоящих из нескольких листов.

На замену листов в документах могут указывать:

Различия в оттенках и качестве бумаги разных листов одного документа;

Несовпадение нумерации страниц;

Несовпадение серий и номеров листов документа, размеров и конфигурации краев листов;

Различия в типографском тексте замененного листа с остальными.

Лекция 7. Криминалистическое отождествление человека по признакам внешности (габитология)

1. Криминалистическое учение о внешнем облике человека (габитология)

Понятие криминалистического отождествления человека по признакам внешности, его значение и задачи.

2. Система элементов и признаков внешнего облика человека. Характеристика признаков внешности. Признаки общие, частные. Особые приметы, броские признаки. Признаки анатомические и функциональные. Описание частей тела. Описание признаков внешности для установления личности: при розыске скрывшихся людей, при задержании, предъявлении для опознания, при регистрации без вести пропавших лиц и неопознанных трупов. 3. Отображения внешнего облика человека. Технические приемы и средства суммирования признаков внешности их криминалистическое значение. Идентификация личности по фотокарточкам.

Вопрос 1. Криминалистическое учение о внешнем облике человека (габитология)

Криминалистическое учение о внешнем облике человека (габитология) -
то отрасль криминалистической техники, изучающая закономерности запечатления внешнего облика человека в различных отображениях и разрабатывающая технико-криминалистические средства и методы собирания, исследования и использования данных о внешнем облике в целях раскрытия и предупреждения преступлений.

Понятие внешнего облика человека является узловым в криминалистической габитологии. Традиционно облик определяется как наружный вид, совокупность сведений о человеке, воспринимаемых зрительно. Такие сведения используются в процессе раскрытия и расследования преступлений для решения задач:

розыска неизвестных лиц, скрывшихся с мест нераскрытых преступлений, если имеется информация о их внешности;

розыска известных лиц, укрывающихся от следствия или суда или бежавших из места отбытия наказания;

розыска без вести пропавших; идентификации живых лиц и умерших граждан.

К числу важнейших предпосылок использования внешнего облика человека в криминалистической практике относят общие свойства отображений внешности человека:

Определенность - закономерное отображение внешности человека;

Адекватность - соответствие действительности;

Полнота - достаточное для определенной криминалистической задачи отображение признаков внешности.

Свойство внешнего облика человека запечатлеваться в различных отображениях: материальных - рисунках, фотографиях и т. д. (рефлективность) и идеальных - сознании других людей (наглядность), обеспечивает возможность применения информации о внешности при собирании, накапливании, изучении и использовании ее в практике раскрытия преступлений.
Вопрос 2. Система элементов и признаков внешнего облика человека

1. Всю систему элементов и признаков внешности человека рассматривают, применительно к классификации, в основу которой положена принадлежность элементов внешнего облика человека и их признаков.
Элементы и признаки строения тела человека, проявления его жизнедеятельности называются собственными. Они свойственны самому человеку, его внешнему виду, неотъемлемо ему принадлежат.
К сопутствующим относятся дополняющие элементы и признаки внешнего облика человека. Они не являются элементами строения тела человека или проявлением его жизнедеятельности, но позволяют в какой-то мере судить о собственных элементах и признаках.

2. Собственные элементы и их признаки делятся на общефизические, анатомические и функциональные. К общефизическим элементам внешнего облика человека относят пол, возраст, антропологический тип. Общефизические признаки проявляются в анатомических, функциональных и сопутствующих признаках, в общем строении фигуры, признаках лица, в некоторых особенностях функциональных проявлений, в одежде и других атрибутах. Поэтому общефизические элементы и признаки часто называют комплексными.

К анатомическим элементам внешнего облика человека относятся выделяемые при наблюдении или изучении части его тела: фигура в целом, голова, лицо, шея, плечи, грудь, спина, конечности, волосяные покровы, морщины, пятна, складки, следы различных травм и операций. Они характеризуются признаками формы, контура, конфигурации, величины, положения, цвета.

К функциональным элементам внешнего облика относятся наблюдаемые состояния человека и его действия:

Поза - анализируется по взаимному расположению частей тела в различных положениях;

Походка - определяется через признаки ходьбы. При этом учитываются ее скорость, темп, длина и ширина шага;

Мимика - совокупность движений мускулатуры лица, отражающая эмоциональное состояние;

Артикуляция - движение губ при воспроизведении звуков;

Жестикуляция - движения головы, плеч, рук, которыми человек сопровождает свою речь;

Бытовые привычки - действия, совершаемые человеком в связи с удовлетворением каких-либо бытовых потребностей;

Специальные навыки - действия, совершаемые человеком при осуществлении определенной работы.

Присущие функциональным элементам признаки также будут функциональными.

Криминалистически значимыми являются не случайные положения и движения анатомических элементов, а лишь привычные, устойчивые, стабильные.

3. К числу сопутствующих элементов и их признаков относятся одежда, мелкие носильные веши, предметы, используемые для оформления внешнего облика, и их признаки. Все элементы и признаки одежды и мелких носимых вещей можно подразделить на:

производственные - образующиеся в процессе их эксплуатации;

отражательные - проявляющиеся при использовании, эксплуатации вещи.

Одежда и мелкие носимые вещи определяются по виду и разновидности материалу, назначению и особенностям изготовления.

Правила описания внешних признаков:

соблюдение определенной последовательности в описании, исходя из - принципа от общего к частному, сверху - вниз;

описание должно быть достаточно полным, но без лишней детализации;
необходимость применения специальной терминологии;

анатомические признаки описываются в двух положениях: спереди и сбоку.

Вопрос 3. Отображения внешнего облика человека

1.Отображения внешнего облика человека, используемые в практике раскрытия и расследования преступлений, принято делить на субъективные и объективные.

Носителями информации о внешности человека являются следующие:

Мысленный образ, сохранившийся в памяти человека;

Описание;

Субъективные портреты;

Наглядное изображение (фотоснимки);

Маски, снятые с лица погибшего;

Костные останки;

Реконструкция лица по черепу.

2.Характеристика субъективных отображений:

а) Мысленный образ является наиболее распространенным субъективным отображением. Он формируется под воздействием множества факторов: пол, возраст, область постоянного проживания, антропологический тип, профессия, зрительная память, эмоциональность, освещение и т. д.

б)Описание заключается в указании признаков внешнего облика. В криминалистической практике используют произвольное и систематизированное описание.

Произвольное - это описание, данное свидетелем-очевицем в словах и выражениях, используемых в обыденной речи.

Систематизированное описание - это описание по методу словесного портрета. Словесный портрет - это систематизированное, научно обоснованное описание внешнего облика человека по определенной методике при помощи специальной стандартизированной терминологии.

Описание по методу словесного портрета должно проводиться при соблюдении следующих правил:

Признаки внешности определяются применительно к «нормальному» положению тела человека;

Элементы внешности характеризуются как анфас, так и в профиль, при необходимости и в других ракурсах;

Описание составляется последовательно - от общего к частному;

Сверх вниз, сначала общефизические, затем анатомические;

Функциональные и сопутствующие элементы и признаки;

Выделяются особые приметы.

в)Субъективный портрет может быть изготовлен самим носителем мысленного образа или по его показаниям другими лицами.
Существует четыре основных вида субъективных портретов:

Рисованный;

Композиционно-рисованный;

Композиционно-фотографический;

Комплексный.

3. Характеристика объективных отображений:

а)Наиболее полно и объективно информация о внешности человеку может быть зафиксирована посредством фотосъемки. В зависимости от ее условий, характера проводимых оперативно-розыскных мероприятий и следяственных действий, видов накопителей информации, куда будут помещены снимки, используется сигналетическая либо оперативная фотосъемки.

Сигналетическая фотосъемка применяется для фиксации признаков внешности лиц, подлежащих регистрации, постановке на учет, опознанию. Она производится по специальным правилам. Для фиксации функциональных признаков внешности наиболее целеесообразно использовать видеозапись.
б)Маски и слепки применяются для фиксации признаков внешности умерших, погибших, если посмертные изменения незначительны. Их получают по поручению следователя или работника органа дознания специалисты в области судебной медицины. Перед получением негативной отливки (формы) лицо очищается, а при необходимости производится его туалет. Затем с формы получают позитивную отливку (маску).

в) Реконструкция лица по черепу используется для фиксации информации о признаках внешности при обнаружении останков человека, в том числе черепа с разрушенными мягкими тканями. Методика реконструкции лица по черепу предложена ученым-антропологом М.М. Герасимовым, основана на определенных зависимостях между строением костей черепа и толщиной, формой мягких тканей головы. В современной практике применяются методы графической или пластической реконструкции.

Лекция 8. Уголовная регистрация

1. Уголовная регистрация. Понятие уголовной регистрации, ее задачи и виды. Регистрация преступников. Пофамильный и дактилоскопический учет. Классификация папиллярных узоров. Дактилоскопическая формула.

2. Оперативно-справочные учеты. Регистрация без вести пропавших лиц и неопознанных трупов. Регистрация по способу совершения преступления. Криминалистический учет огнестрельного оружия, пуль, гильз.

3. Криминалистические учеты органов внутренних дел. Учет похищенных и изъятых вещей. Коллекция вещественных доказательств по делам о нераскрытых преступлениях. Возможности и порядок их использования. Связь между отдельными видами регистрации. Порядок наведения справок. Использование автоматизированной информационно-поисковой системы при расследовании преступлений.

Вопрос 1. Криминалистическая регистрация

1.Криминалистическая регистрация определяется как научно обоснованная информационная спецсистема, созданная для собирания, учета, накопления, обработки данных о преступлениях и некоторых других объектах для последующего их использования правоохранительными органами в поисковых, идентификационных и иных целях.

2.Система криминалистической регистрации складывается из подсистем, называемых криминалистическими учетами, которые отличаются друг от друга учитываемыми данными, а также способами и формами их сосредоточения и систематизации.

В зависимости от особенностей учитываемых объектов и характеризующих их признаков учеты подразделяются на оперативно-справочные, криминалистические и справочно-вспомогательные. В зависимости от уровня централизации учетов они подразделяются на местные, региональные и центральные. Криминалистическая регистрация помогает: быстро находить нужную информацию о подозреваемых и обвиняемых; раскрытию неочевидных преступлений; обнаружению и изъятию предметов преступных посягательств; идентификации личности по трупу; Розыску лиц, пропавших без вести; оптимизации работы по проверке следственных и розыскных версий.

4.Объектами регистрации являются:

Криминальные трупы, а также трупы погибших, личность которых не установлена;

Утраченное огнестрельное нарезное оружие, похищенные вещи, угнанные автомобили и некоторые другие предметы;

Некоторые виды следов;

Документы;

Похищенный и пригульный скот; нераскрытые преступления.

5.Юридическими основаниями для регистрации отдельных лиц являются:

Постановление прокурора, следователя или лица, производящего дознание об избрании меры пресечения в виде заключения под стражу, а также постановление о привлечении в качестве обвиняемого;

Приговор или определение суда;

Вопрос 2. Оперативно-справочные учеты

1.Оперативно-справочные учеты ведутся на региональном уровне в информационных центрах (ИЦ) МВД, УВД республик, областей, а централизованно - в Главном информационном центре (ГИЦ) МВД РК.

2. Существуют следующие виды оперативно-справочных учетов: алфавитный, дактилоскопический, видеобанки и видеотеки, правонарушений и преступлений, совершенных иностранцами и лицами без гражданства, антиквариата и культурных ценностей, нарезного огнестрельного оружия, документов общегосударственного обращения и номерных вещей, разыскиваемого и бесхозного автотранспорта.

3. а) Алфавитные картотеки реализуются с помощью карточек, на которых указываются паспортные данные регистрируемого лица, место работы, специальность, наличие судимостей, данные об изменении приговора, отбывании наказания, основаниях и дате освобождения. Это учет
централизованно-местный.

б) При необходимости достоверность сведений, зафиксированных в алфавитной картотеке, проверяется по дактилоскопической картотеке.
При наличии установленных законом оснований лицо дактилоскопируется и фотографируется по правилам опознавательной съемки. Проверка по дактилоскопическим учетам и портретной картотеке позволяет уточнять или устанавливать сведения, если лицо отказывается их сообщить или дает ложную информацию.

в) Учет лиц по признакам внешности на базе видеозаписей (видеобанки видеотеки) видео- и фотоизображений лиц, осужденных за совершение
Преступлений, представляющих особый интерес для органов внутренних информационно связан с создаваемой в настоящее время федеральной фототекой особо опасных преступников, разыскиваемых граждан и неопознанных трупов. Основное назначение учета: предъявление фото- и видеоизображений для опознания.

г)Учет правонарушений и преступлений, совершенных иностранными гражданами, лицами без гражданства и гражданами России, постоянно проживающими за границей, а также в отношении них, ведется в целях накопления, хранения и представления в заинтересованные службы органов внутренних дел и другие правоохранительные органы оперативно-справочной и аналитической информации.

д)Учет похищенных предметов антиквариата и культурных ценностей организован в целях обеспечения их розыска и содействия в раскрытии преступлений, связанных с их хищениями.

е)Учет похищенного, утерянного, изъятого, добровольно сданного нарезного огнестрельного оружия проводится с целью установления фактов неправомерного приобретения боевого, спортивного, учебного, охотничьего нарезного огнестрельного оружия, раскрытия преступлений, связанных с такими фактами.

ж)Учет разыскиваемого и бесхозного автотранспорта предназначен для сбора, систематизации, хранения и обработки информации о разыскиваемых и бесхозных транспортных средствах и прицепах и используется при проведении розыскных мероприятий, а также при регистрации транспортных средств.

Вопрос 3. Криминалистические учеты органов внутренних дел

1. Органы внутренних дел ведут следующие криминалистические учеты: по способу совершения преступления;

Пропавших без вести, неопознанных трупов, неизвестных больных и детей;

Следотека;

Пулегильзотека;

Поддельных денежных знаков и ценных бумаг;

Поддельных документов, изготовленных полиграфическим способом;

Поддельных медицинских рецептов на получение наркотических средств-фонотеки голоса и речи.

2. Сущность видов криминалистических учетов:

а) Учет по способам совершения преступлений представляет собой специальную систему регистрации преступлений по устойчиво проявляющимся признакам, характеризующим механизм преступных действий и лицо, их совершившее.

б) Учет лиц, пропавших без вести, неопознанных трупов, неизвестных больных и детей представляет собой систему взаимосвязанных картотек, которые объединяют опознавательные карты единого образца, содержащие формализованные описания внешних признаков человека. К карте приобщаются сигналетические снимки и дактилоскопические карты или фотокопии следов рук,

в) Учет следов пальцев рук, изъятых с мест нераскрытых преступлений (следотека), и лиц, взятых милицией на учет, ведется в экспертно-криминалистических подразделениях МВД и отделах уголовного розыска. Он объединяет карточки с фотоснимками одиночных и групповых следов пальцев рук (ладоней) и их фрагментов, изъятых с мест нераскрытых преступлений, а также дактилокарты лиц, взятых милицией на учет.

г) Учет стреляных пуль, гильз и боеприпасов со следами оружия (пулегильзотека) ведется ЭКЦ МВД России и экспертно-криминалистическими подразделениями МВД, ГУВД, УВД в целях установления фактов применения преступниками одного и того же экземпляра оружия при совершении нескольких преступлений.

д) Учет поддельных документов, изготовленных полиграфическим способом - централизованно-местный. В него входят массивы поддельных документов или их фотокопии; бланки, изготовленные с помощью наборов типографских литер, клише, полиграфических средств или иной множительной техники. Картотека поддельных документов позволяет устанавливать единый источник их происхождения, а также выявлять лиц, занимающихся их изготовлением.

е) Фонотеки голоса и речи лиц, представляющих оперативный интерес, создаются по согласованию с ЭКЦ МВД России в экспертно-криминалистических подразделениях МВД, УВД. Регистрация речевой информации о лицах осуществляется на магнитные носители в целях установления личности, опознания граждан в ходе оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий.

Лекция 9. Общие положения криминалистической тактики

1. Криминалистическая тактика. Понятие криминалистической тактики, ее структура и содержание. Взаимосвязь тактики с криминалистической техникой и методикой расследования отдельных видов преступлений. Роль следственной тактики в раскрытии преступлений. Использование данных логики, психологии и других специальных наук в следственной тактике.

2. Тактико-криминалистические приемы и рекомендации. Тактика следственного действия. Тактические приемы. Тактика отдельных следственных действий и процессуальный порядок их производства. Взаимосвязь тактики отдельных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. Понятие тактической операции(комбинации). Возможности и условия применения тактических приемов при проведении судебных действий.

3. Криминалистические версии. Классификация версии.

4. Планирование расследования. Принципы планирования.

1. Криминалистическая тактика - это система научных положений, разрабатываемых на их основе рекомендаций по организации и планированию предварительного и судебного следствия, по определению линии поведения лиц, осуществляющих судебное исследование, и приемов проведения отдельных процессуальных действий, направленных на собирание и исследование доказательств с учетом конкретной следственной ситуации.

2. Криминалистическая тактика состоит из следующих основных частей:

система общих положений;

учение о криминалистической версии;

теория планирования расследования;

тактика отдельных следственных действий;

тактические операции.

3.Основными источниками криминалистической тактики являются:

нормы уголовно-процессуального законодательства, регламентирующие общий порядок расследования и судебного разбирательства по уголовным делам, а также проведение отдельных следственных и судебных действий;

положения других разделов науки криминалистики: общей теории, криминалистической техники, криминалистической методики;

положения других наук: науки уголовного процесса, криминологии, уголовного права, судебной психологии и др.;

передовой опыт раскрытия и расследования преступлений.

4.Тенденции развития криминалистической тактики:

Дальнейшее совершенствование приемов и методов проведения существующих следственных действий;

Более широкое применение данных психологии и логики;

Технизация криминалистической тактики;

Разработка новых следственных действий;

Развитие тактики судебного следствия;

Разработка тактики предварительной проверки материалов, служащих основанием для возбуждения уголовного дела.

Вопрос 2. Тактико-криминалистические приемы и рекомендации. Тактика следственного действия

1. Тактико-криминалистический прием - это наиболее рациональный и эффективный способ действия или наиболее целесообразная линия поведения при собирании, исследовании и использовании доказательств в целях раскрытия, расследования и предотвращения преступлений.

2. С точки зрения правовой регламентации тактические приемы делятся на следующие виды:

Приемы, прямо предусмотренные уголовно-процессуальным законодательством как обязательные для исполнения во всех случаях;

Приемы, предусмотренные законом, применение которых необязательно;

Приемы, не предусмотренные законом.

3.Принципы допустимости тактического приема:

Соответствие приема уголовно-процессуальному закону;

Соответствие принципам морали и этики;

Научная обоснованность;

Безопасность;

Эффективность;

Экономичность.

Общие - применяемые любым участником доказывания и в любой ситуации независимо от обстоятельств дела;

Специальные - адресованные определенной категории работников или рассчитанные на конкретную ситуацию.

5.Тактика следственного действия - это система приемов подготовки, осуществления, фиксации и оценки результатов процессуального действия, направленная на его максимальную эффективность при строгом соблюдении закона. К общим положениям тактики отдельных следственных действий относятся следующие:

Законность;

Ситуационность;

Целеустремленность;

Стадийность;

Технико-криминалистическая оснащенность;

Взаимодействие со специалистами и органами дознания.

Вопрос 3. Криминалистические версии

1. Криминалистическая версия - это основанное на фактических данных предположение о сущности или отдельных обстоятельствах события, имеющих признаки преступления, принятое к проверке следователем либо иным уполномоченным на то лицом при решении вопроса о возбуждении уголовного дела, расследовании или судебном разбирательстве по делу.

2. Криминалистические версии классифицируются по различным основаниям:

По объему - общие и частные;

По субъекту выдвижения - следственные, оперативно-розыскные,

Экспертные и судебные;

По степени конкретности - типичные и конкретные.

3. Обшая версия - это в целом предположительное объяснение события, имеющего признаки преступления.

Частная версия - это предположительное объяснение отдельных сторон, элементов события, имеющего признаки преступления.

Следственные версии выдвигает следователь в целях уяснения сущности события и всех его обстоятельств. Они могут быть как общими, так и частными.

Оперативно-розыскные версии выдвигает оперативный работник, проводящий по поручению следователя проверку тех или иных обстоятельств по уголовному делу, находящемуся в производстве следователя. Оперативно-розыскные версии могут быть только частными.

Экспертная версия - это предположение эксперта, принятое им к проверке при производстве экспертного исследования. Она может быть только частной.

Судебная версия - это предположение суда, принятое им к проверке при рассмотрении дела.

Типичные версии - это общее объяснение события, когда конкретной информации о нем еще слишком мало.

Конкретные версии выдвигаются на основе изучения материалов расследуемого дела.

При построении версий используются приемы логического мышления - анализ и синтез, индукция и дедукция, аналогия.

Анализ - это исследование отдельных сторон, свойств, составных частей предмета, факта, явления; синтез - исследование выделенных посредством анализа признаков в их единстве и взаимной связи.

Индукция - это предположительный вывод от частного к общему, а дедукция - от общего к частному.

Аналогия - прием логического мышления, заключающийся в сопоставлении фактов на основе их отдельных признаков. В результате такого сопоставления делается вывод - если признаки сходны, то и факты сходны или объясняются одной причиной.

5. Выделяются следующие стадии процесса построения и проверки версий:

формирование предположительного суждения;

выведение следствий из этих суждений;

сопоставление следствий с полученными в процессе расследования данными.

6. Правила построения версий:

Строятся только реальные, основанные на фактах версии;

Версия должна быть логически правильно построенной, непротиворечивой в своем содержании;

Строятся и проверяются все возможные версии.

7. Правила проверки версий сводятся к следующим положениям:

Из версии должны быть выведены все возможно реальные следствия;

Следствия должны быть логически стройными и непротиворечивыми;

Проверка версии может быть осуществлена путем проведения следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий;

Версии проверяются по возможности одновременно.

Вопрос 4. Планирование расследования

1. Планирование расследования - это мыслительный процесс, заключающийся в определении содержания и порядка работы по установлению всех обстоятельств совершенного преступления и изобличению виновных в строгом соответствии с требованиями закона и с наименьшей затратой времени и сил.

2. Принципами планирования расследования называют разработанные в криминалистике требования, предъявляемые к планированию расследования, соблюдение которых обеспечивает его эффективность. Выделяют три главных принципа планирования:

Конкретность. Принцип конкретности означает, что в плане должны быть перечислены все вопросы, подлежащие выяснению для проверки той или иной версии; все следственные действия, розыскные и иные мероприятия, подлежащие проведению; точно обозначены сроки их проведения и их исполнители. В плане должно быть указано, кого конкретно из свидетелей предполагается допросить, у кого из подозреваемых должны быть проведены обыски, когда и кто будет осуществлять эти следственные действия;

Индивидуальность. Принцип индивидуальности означает обязательность составления плана именно для конкретного дела, с учетом всех его особенностей, недопустимость шаблона. Невозможно разработать единый образец плана, который был бы пригоден для расследования по всем уголовным делам в качестве типового;

Динамичность (непрерывность). Принцип динамичности означает, что процесс планирования - это не разовый акт; составленный план не является окончательным, он постоянно дополняется и изменяется, причем возможность и необходимость его изменения и дополнения подразумевается заранее.

3. Планирование осуществляется в такой последовательности:

планирование первоначальных следственных действий;

планирование последующих следственных действий;

планирование завершающего этапа расследования.
А) Основными элементами расследования по конкретному уголовному делу
являются:

изучение имеющихся фактических данных;

выдвижение версий;

определение круга следственных действий и организационных мероприятий, подлежащих проведению, сроков и последовательности их проведения, а также исполнителей;

корректировка плана в ходе расследования.

5. Планирование можно разделить по видам, основные из которых:

планирование работы следователя по нескольким делам, находящимся
в его производстве;

планирование расследования по отдельному уголовному делу;

планирование производства конкретного следственного действия.

Шпаргалка по криминалистике Аленников Андрей Геннадьевич

31. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ДОКУМЕНТОВ

Криминалистическое исследование документов – это отрасль криминалистической техники, изучающая закономерности письма, способы подделки документов, а также разрабатывающая средства и методы познания этих закономерностей с целью расследования, предупреждения и раскрытия преступлений.

Объектами криминалистического исследования письма являются письменная речь и почерк. При технико-криминалистическом исследовании документа изучается его содержание, материал, из которого он изготовлен, следы воздействия с целью изменения его содержания.

Документ – это материальный носитель (бумага, кино– и фотопленка и т. д.), несущий какую-либо информацию, который имеет значение вещественного доказательства для уголовного дела.

Документы классифицируются:

1) по назначению:

2) по происхождению: а оригиналы; б)копии;

3) по способу изложения информации:

а письменные; б)графические; в) аудиовизуальные;

4) по способу фиксации:

а на бумажных носителях; б)на магнитных носителях; в на иных возможных носителях (на ткани, коже и т. д.);

5) по источнику, от которого документы исходят:

а) официальные;

б) неофициальные;

в) с известным источником происхождения (имеющие подпись и другие реквизиты);

г) анонимные (без подписи или с вымышленной подписью).

В соответствии с УПК РФ документы признаются вещественными доказательствами, если они служили орудиями преступления или если на них сохранились следы преступления.

Документы тщательно осматриваются, признаются вещественными доказательствами и приобщаются к материалам уголовного дела.

Так как документы как вещественные доказательства содержат информацию, связанную с преступным событием или личностью преступника, и незаменимы при расследовании преступления, нужно принять меры для их сохранности и не подвергать изменениям.

Работа с документами, которые отнесены к вещественным доказательствам, делится на несколько этапов:

1) осмотр документа и приобщение его к материалам уголовного дела;

2) изучениедокумента;

3) назначение и производство экспертиз.

Следует соблюдать правила обращения с документами, которые отнесены к вещественным доказательствам:

1) при осмотре следует принять меры для сохранности следов рук и др. Для этого нужно брать документы в резиновых перчатках или пинцетом;

2) нельзя вносить в документ какие-либо свои замечания или какие-либо пометки;

3) документ не подшивается к материалам уголовного дела, а вкладывается в конверт и прикрепляется к уголовному делу.

Криминалистическое исследование документов в качестве вещественных доказательств подразделяется на:

1) исследование бланков документов;

2 исследование рукописных документов(писем);

3 исследование машинописных текстов;

4) исследование частично измененных документов;

5) технико-криминалистическое исследование документов;

6) установление скрытой информации.

Данный текст является ознакомительным фрагментом. Из книги Уголовный кодекс РФ автора Законы РФ

Статья 142. Фальсификация избирательных документов, документов референдума (в ред. Федерального закона от 04.07.2003 №94-ФЗ)Федеральным законом от 21.07.2005 №93-ФЗ внесены изменения в абзац первый части первой статьи 142, вступающие в силу по истечении шести лет после дня вступления

Из книги Уголовный кодекс Российской Федерации. Текст с изменениями и дополнениями на 1 октября 2009 г. автора Автор неизвестен

Статья 142. Фальсификация избирательных документов, документов референдума 1. Фальсификация избирательных документов, документов референдума, если это деяние совершено членом избирательной комиссии, комиссии референдума, уполномоченным представителем избирательного

Из книги Уголовный кодекс Украины в анекдотах автора Кивалов С В

Статья 298-1. Уничтожение, повреждение или сокрытие документов или уникальных документов Национального архивного фонда 1. Умышленное уничтожение, повреждение или сокрытие документов Национального архивного фонда - наказывается штрафом от пятидесяти до ста необлагаемых

Из книги Комментарий к правилам оказания услуг связи автора Сухарева Наталия Владимировна

Статья 358. Подделка документов, печатей, штампов и бланков, их сбыт, использование поддельных документов 1. Подделка удостоверения либо иного документа, который выдается или удостоверяется предприятием, учреждением, организацией, гражданином-предпринимателем, частным

Из книги Шпаргалка по криминалистике автора Аленников Андрей Геннадьевич

Приложение 2 Нормативно-правовое регулирование перечня документов, признаваемых в РФ в качестве документов, удостоверяющих личность Нормативно-правовой акт Документы, удостоверяющие личность Указ Президента РФ от 13 марта 1997г. N 232 "Об основном документе,

Из книги Оперативно-розыскная деятельность: Шпаргалка автора Автор неизвестен

10. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ПРИМЕНЕНИЕ КИНОСЪЕМКИ,ВИДЕО– И ЗВУКОЗАПИСИ И ИХ ПРОЦЕССУАЛЬНОЕ ОФОРМЛЕНИЕ Видео– и звукозапись широко применяются в повседневной практике правоохранительных органов. В основе их применения лежат технические средства и методы.Видеозапись,

Из книги Федеральный конституционный закон "О Конституционном Суде Российской Федерации" автора России Законодательство

21. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ МАТЕРИАЛОВ, ВЕЩЕСТВ И ИЗДЕЛИЙ (КИМВИ) КИМВИ – отрасль научного знания, изучающая закономерности возникновения и движения криминалистически значимой информации, заключенной в свойствах материалов, веществ и изделий из них как

Из книги Криминалистика. Шпаргалки автора Петренко Андрей Витальевич

25. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ОРУЖИЕ. ВЕДЕНИЕ. ПОНЯТИЕ И КЛАССИФИКАЦИЯ ОРУЖИЯ Криминалистическое оружиеведение – это отрасль криминалистической техники, которая изучает принципы конструирования, закономерности действия различных видов оружия и образования следов их

Из книги автора

28. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ВЗРЫВНЫХ УСТРОЙСТВ, ВЗРЫВЧАТЫХ ВЕЩЕСТВ И СЛЕДОВ ВЗРЫВА Взрывные устройства – это технические конструкции, которые предназначены для уничтожения какой-либо цели мощной волной.Взрывотехника – это развивающаяся отрасль, которая

Из книги автора

30. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ХОЛОДНОГО ОРУЖИЯ Холодное оружие – предметы, специально изготовленные для непосредственного причинения телесных повреждений, опасных для жизни и здоровья человека в момент нанесения, с использованием мускульной силы человека, не

Из книги автора

32. КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ПИСЬМА. ПРИЗНАКИ ПИСЬМА И ИХ КЛАССИФИКАЦИЯ С помощью криминалистического исследования письма при сравнивании текстов можно установить лицо, которым был составлен данный документ.Почерк и письменная речь человека индивидуальны и

Из книги автора

35. ТЕХНИКО-КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ ДОКУМЕНТОВ Слово «документ» происходит от латинского documentum, в юридической практике в переводе означает «доказательство».Документом признается всякая деловая бумага, служащая доказательством чего-либо, имеющая реквизиты

Из книги автора

21. ИССЛЕДОВАНИЕ ПРЕДМЕТОВ И ДОКУМЕНТОВ Исследование предметов и документов – ОРМ, заключающееся в изучении предметов и документов лицом, обладающим специальными познаниями, с целью проверки, не являются ли исследуемые предметы и документы средствами или орудиями

Из книги автора

Статья 65. Исследование документов В заседании Конституционного Суда Российской Федерации по инициативе судей или ходатайству сторон могут быть оглашены документы. Не подлежат оглашению документы, подлинность которых вызывает сомнение.Документы, исследованные

1. Понятие, виды и задачи криминалистического исследования документов.

2. Понятие и классификация изучаемых объектов.

3. Отождествление средств и материалов, использованных для изготовления документов.

4. Установление наличия и способа подделки документов.

5. Восстановление нечитаемых записей, разорванных и сожженных документов, прочтение шифровальной переписки.

6. Исследование материалов документов.

1. Понятие, виды и задачи криминалистического исследования документов

Криминалистическое исследование документов это раздел криминалистической техники, сложившийся на основе теоретических положений и специальных методов, заимствованных из естественных и технических наук, для установления технической стороны изготовления документов и их частей, отождествления использованных при этом средств и материалов.

Криминалистическое исследование документов является самым распространенным видом криминалистических экспертиз, производимых для правоохранительных органов.

Под документом в узком смысле понимается письменный акт, служащий доказательством или свидетельством чего-либо. С точки зрения криминалистики термин "документ" употребляется в более широком смысле как написанный от руки, напечатанный типографским или машинописным способом, нарисованный, начерченный или выгравированный текстовой или графический материал, в том числе магнитные ленты и диски, кино-, фотонегативы и позитивы, другие носители информации.

В соответствии со ст. 74 , 81 , 83 , 84 УПК РФ, документы могут быть как письменными, так и вещественными доказательствами. Первые имеют значение для установления истины по делу только благодаря своему содержанию (например, заключение эксперта, справка с места работы и т.п.). Документы, имеющие значение вещественных доказательств, являются объектами криминалистического исследования. Основное отличие документа вещественного доказательства от иных документов состоит в том, что они незаменимы. С иных же документов можно снять копии, сохраняющие смысловое содержание оригинала.

Криминалистическому исследованию подвергаются официальные и неофициальные документы. Первые служат для удостоверения каких-либо юридических фактов и именуются также стандартными. Все остальные относятся к неофициальным, или нестандартным документам.

Официальные документы изготавливаются в соответствии с установленными образцами, выдаются учреждениями, предприятиями и организациями. Они должны содержать определенные реквизиты, без которых будут недействительными. Реквизитами являются: бланк документа, его форма, цвет, размер, наличие защитных средств, оттисков штампов и печатей, фотокарточки, подписи и т.п.

Неофициальные (исходящие от частных лиц) документы бывают с известным источником происхождения (имеющие подпись и дату) и анонимные (без подписи или составленные от вымышленного лица). По своему назначению они могут удостоверять какие-либо права или факты; содержать определенные сведения.

Документы бывают подлинные и поддельные. В свою очередь, подлинные документы могут быть действительными и недействительными (например, удостоверение или пропуск, срок действия которых истек). Документ, реквизиты или содержание которого не соответствуют действительности, относится к поддельным (подложным).

Поддельные документы бывают двух видов:

1) с интеллектуальным подлогом (документ имеет все реквизиты, по форме правилен, но изложенные в нем данные не соответствуют действительности);

2) с материальным подлогом (в подлинный документ внесены изменения путем подчистки, травления, замены фотографии, листов и др. частичная подделка, или документ сфабрикован целиком полная подделка).

Интеллектуальный подлог устанавливается следственным или оперативным путем, а материальный в процессе криминалистического исследования документов.

В зависимости от вида документа перед экспертом могут ставиться различные задачи. Если следователя интересует автор или исполнитель документа, проводится экспертиза письма (письменной речи и почерка), если же важна техническая сторона изготовления документа (использованная бумага, клей, чернила, пишущий прибор, полиграфические средства и др.), технико-криминалистическое исследование, для проведения которого необходимо представлять не копии, а оригиналы документов вещественных доказательств.

Технико-криминалистическое исследование призвано выявить признаки изменения первоначального содержания документа, восстановить залитые, зачеркнутые тексты, разорванные, сожженные бланки, выявить признаки технической подделки подписей, оттисков печатей и штампов, определить систему и конкретный экземпляр пишущей машины, на которой отпечатан исследуемый текст, вид примененных при изготовлении документа полиграфических средств .

Документы вещественные доказательства нельзя подшивать в дело. Хранить их рекомендуется в отдельном конверте соответствующего размера. Сгибать документ можно лишь по уже имеющимся складкам. Ветхие и разорванные документы для хранения и использования в ходе следственных действий следует помещать между прозрачными полимерными пластинками.

При пересылке документов их упаковывают в плотные конверты между листами чистой бумаги таким образом, чтобы они не оказались проколотыми, прошитыми нитками, испачканными клеем или сургучом.

При работе с документами следует иметь в виду, что на них могут быть следы рук, микрочастицы посторонних веществ и т.п., поэтому при обращении с ними рекомендуется пользоваться пинцетами с мягкими наконечниками, резиновыми перчатками, бумажными уголками, чтобы сохранить следы для соответствующих криминалистических исследований.

Согласно ст. 176 УПК РФ документ может быть осмотрен непосредственно в ходе осмотра места происшествия или как самостоятельное следственное действие. Его осмотр начинается с определения наименования, вида, назначения документа и ознакомления с его содержанием. При этом проверяется соответствие содержания другим реквизитам документа угловому штампу организации (учреждения), подписям, печати, дате выдачи. Несоответствие каких-либо данных составных частей документа может свидетельствовать о наличии интеллектуального подлога выдаче документа ненадлежащим органом, предоставлении незаконных прав и т.п.

Далее обращается внимание на признаки материального подлога подчистки, травления, дописки, замены листов в многостраничных документах и др. При этом используются необходимые технические средства специальные осветители, позволяющие просматривать документ в бестеневом или направленном освещении, на просвет, в ультрафиолетовых, инфракрасных лучах, а также увеличительные приборы, измерительные инструменты.

Полученные результаты фиксируются в протоколе осмотра.

В нем указываются:

Место, дата и время обнаружения, адресат, от которого он поступил, наименование документа, его регистрационный номер, дата выдачи, от имени какого учреждения и на чье имя выдан, какими реквизитами заверен;

Характер краев, наличие складок, разрывов, пятен и загрязнений;

Характеристика бумаги, красителя;

Выявленные при осмотре признаки подлога и материальной подделки.

Содержание нестандартных документов, небольших по объему, вписывается в протокол полностью. Если же документ имеет значительный объем либо носит секретный характер, то в протоколе приводятся начальные и последние слова осматриваемого документа. Описываются также данные, характеризующие индивидуальные признаки стандартных документов. Например, при описании паспорта в протоколе осмотра отмечается: кому, когда, где и кем выдан, номер, серия и другие сведения, внесенные в него от руки.

В качестве дополнительного способа фиксации может быть произведено фотографирование по правилам запечатлевающей съемки места обнаружения документа, его общего вида и отдельных особенностей.

При необходимости документ осматривают с участием специалиста-криминалиста или специалиста в области иной профессиональной деятельности в зависимости от вида и назначения исследуемого документа, а также с использованием в качестве эталона подлинных документов, выдаваемых соответствующими государственными органами, коммерческими или иными организациями.

Криминалистическая документология научно и методически обеспечивает решение задач, относящихся к:

2) исследованию почерка (почерковедение);

3) анализу других составных элементов документа (технико-криминалистическое исследование документов).

2. Понятие и классификация изучаемых объектов

Под технико-криминалистическим исследованием документов понимается совокупность специальных технических способов и приемов с целью установить закономерности возникновения и движения информации в целом о документе или о его элементах (реквизитах).

Область изучения документов криминалистическими методами чрезвычайно разнообразна, что обусловлено способами их изготовления и подделки, а также возможностями их использования для совершения преступлений.

Технико-криминалистическое исследование включает изучение машинописных документов и тех, которые изготовлены с помощью печатно-множительных средств. При этому решаются неидентификационные и идентификационные вопросы.

В число первых входят:

Определение относительного и абсолютного времени исполнения документа;

Установление места его изготовления;

Выяснение общности происхождения различных документов;

Определение условий хранения документов, факта и способа их последующего изменения;

Усиление слабовидимых, выявление невидимых и тайных записей, а также зачеркнутых, залитых, заклеенных, поврежденных или сожженных документов;

Определение способа изготовления документа или его отдельных реквизитов и др.

К идентификационным вопросам относятся:

Установление конкретных печатающих аппаратов и средств, с помощью которых выполнен весь документ или его определенный фрагмент;

Определение исполнителя машинописного текста;

Установление целого документа по его частям;

Определение материалов письма или печати (например, не выполнена ли запись пастой, находящейся в конкретном стержне ручки) и др.

В технико-криминалистическом исследовании документов широко применяются различные приборы, основанные на использовании невидимых лучей электромагнитного спектра, светофильтры, рентгеновские аппараты и радиоактивные индикаторы, а также различные фотоаппараты и фотоустановки, на которых реализуются фотографические методы анализа.

В зависимости от цели изучения того или иного документа указанные исследования условно подразделяются на три группы.

В первую группу включаются те, с помощью которых определяют средства и материалы, использованные для изготовления документов: это идентификация пишущих машин, печатно-множительных средств всех видов; отождествление целого документа по частям; установление материалов, на которых изготовлен документ и его элементы.

Вторую группу составляют исследования, с помощью которых определяются способы подделки документов: установление признаков полной или частичной подделки документов.

В третью группу включаются исследования с целью установления групповой принадлежности и диагностики документа: исследование испепеленных документов; прочтение стершихся, обесцветившихся текстов и выявление тайнописи.

В зависимости от субъекта все документологические исследования делятся на два вида. В первый включаются те, которые доступны следователю и оперативному работнику. Ко второму виду относятся требующие применения специальных познаний и проводимые экспертом. В данной главе внимание акцентируется на вопросах, которые должен решать следователь.

3. Отождествление средств и материалов, использованных для изготовления документов

Для изготовления документов применяются различные средства нанесения графических элементов на какой-либо материал, как правило, на бумагу. Средствами исполнения рукописного текста могут быть ручка, карандаш, кисточка и т.п. Для изготовления печатных текстов используются пишущие машины, печатные формы множительных средств, множительная техника и принтеры компьютеров.

Исследование машинописных текстов производится в криминалистической практике довольно часто. Машинопись применяется не только как самостоятельное средство исполнения печатных текстов на бумаге, но и как исходный материал (оригинал) для последующего размножения на множительных аппаратах.

По машинописным текстам можно установить автора и исполнителя документа. В последнем случае используются признаки письма на пишущей машине, позволяющие судить о квалификации исполнителя исследуемого текста. Дифференциация исполнителей на квалифицированных и неквалифицированных сужает круг подозреваемых.

По машинописному тексту можно установить и вид или систему (модель) машины. При этом используются ее технические (конструктивные) особенности. Признаки частного характера в совокупности с общими признаками позволяют установить тождество конкретной машины.

Все пишущие машины подразделяются на три группы. В первую входят те, которые имеют длину бумагоопорного вала до 240 мм. Они, как правило, оснащены мелким шрифтом и носят название портативных, или дорожных. Во вторую группу входят канцелярские машины с нормальным шрифтом и длиной бумагоопорного вала до 450 мм.

Третья группа это специальные пишущие машины, которые бывают: с электрическим приводом; со сменными шрифтоносителями; с переменным шагом главного механизма; с корректирующим устройством; наборно-пишущие и некоторые другие.

Идентификация производится по отобразившимся в тексте общим и частным признакам пишущей машины. Общие признаки обусловлены техническими данными машины, в основном устройством ее механизма. К ним относятся: размер шага главного механизма, расстояние между вертикальными осями двух рядом расположенных букв, размер межстрочных интервалов, марка шрифта и тип клавиатуры.

Шаг машины (письма) это расстояние, на которое передвигается ее каретка при нажатии на буквенный клавиш или интервальный рычаг. Шаг определяется следующим образом: замеряется расстояние в строке (2-25 знаков) между одноименными элементами двух одинаковых букв и делится на количество шагов в пределах измеренного отрезка с точностью до сотых долей миллиметра. Полученный результат и будет величиной шага машины.

Интервал между строками это расстояние между нижними (или верхними) окончаниями одинаковых букв в двух рядом расположенных строках.

Марка шрифта это его размер и конфигурация, т.е. особенности рисунка букв. Размер определяется высотой и шириной строчных знаков. По высоте он может быть крупным, средним и мелким, а по ширине широким, средним и узким.

Тип клавиатуры. Под ним понимается количество знаков на литерной колодке (как правило, два) и общее количество клавишей. Клавиатура может быть полной (92 печатных знаках в верхнем и нижнем регистрах) и сокращенной (88 или 84 знака).

После определения общих признаков переходят к выявлению частных, передающих в машинописном тексте особенности конкретного экземпляра пишущей машины. Частные признаки подразделяются на две группы: первая включает дефекты механизма машины, а вторая дефекты шрифта.

Дефекты механизма выражаются в:

Отклонении продольных осей знаков от вертикального положения;

Смещении линии основания знака от горизонтальной линии строки;

Наличии неодинаковых промежутков между знаками;

Неравномерной окраске оттисков печатных знаков;

Наличии неровных промежутков между строками;

Постепенном уменьшении интенсивности окраски, чередующейся с резким возрастанием контрастности;

Непараллельности строк;

Сдвоенности или смазанности оттисков.

Дефекты шрифта возникают в процессе эксплуатации пишущей машины как деформация отдельных знаков либо искривление элементов знака. Очень часто дефекты образуются в "отсечках" тонких горизонтальных штрихах, которые как бы заканчивают вертикальную линию шрифта. Деформациям подвержены овалы букв, полуовалы, надстрочные и подстрочные элементы знаков. Совокупность устойчивых, повторяющихся на протяжении всего текста дефектов механизма пишущей машины и шрифта дает возможность идентифицировать конкретный тип машины, на которой отпечатан исследуемый текст.

Для сравнительного исследования с целью идентификации пишущей машины подбираются образцы машинописи проверяемого экземпляра примерно того же времени, что и исследуемый документ. Кроме того, на проверяемой машине печатаются экспериментальные образцы до и после чистки шрифта. Тексты образцов должны быть достаточного объема и содержать знаки, имеющиеся в исследуемом документе. Рекомендуется также отпечатать на листе бумаги все знаки верхнего и нижнего регистров через ленту и без нее.

На экспертизу могут быть поставлены следующие вопросы:

1) какова система пишущей машины, на которой изготовлен текст документа;

2) на одной или разных пишущих машинах отпечатан текст документа;

3) не имеет ли документ признаков допечатки отдельных слов, букв, знаков после выполнения основного текста;

4) к какому периоду времени относится выполнение исследуемого текста на данной пишущей машине;

5) одновременно ли напечатаны несколько экземпляров документа;

6) не отпечатан ли текст конкретным лицом;

7) не отпечатан ли текст на пишущей машине, образцы машинописи которой представлены на исследование.

Исследование полиграфических материалов. Печатно-множительные средства изготовления полиграфической продукции это совокупность технических средств полиграфии и кустарно изготовленных печатающих приспособлений.

В зависимости от вида и способа полиграфической печати все печатно-множительные средства подразделяются на три группы. В первую входят такие, в которых отпечаток (оттиск) образуется при помощи печатной формы совокупности печатающих и пробельных элементов, служащих для многократного получения оттисков. Во вторую группу входят средства копирования документов, в которых печатная форма отсутствует, а тиражирование осуществляется на специальных технических устройствах и бумагах. В третью группу входят наборно-пишущие машины и алфавитно-цифровые печатающие устройства компьютеров.

Печатные формы. Отпечаток образуется с помощью высокой, плоской и глубокой печати (основные формы). Печатно-множительные средства, у которых печатающие элементы возвышаются над пробельными, называются средствами высокой, а те, у которых эти элементы лежат в одной плоскости с пробельными, средствами плоской печати. Если же печатная форма имеет углубленные печатающие элементы, печать называется глубокой.

Для оперативного размножения документов наиболее часто применяются средства электрографической печати. Печатная форма в электрографии (ксерокс "ЭРА") получается на полупроводниковом слое, теряющем заряды статического электричества под воздействием света при проецировании на него оригинала.

В местах, соответствующих тексту (не подвергшихся засветке), статическое электричество сохраняется и воспринимает специальный электрографический (с противоположным зарядом) порошок. Изображение с полученной таким образом печатной формы переходит при контакте на бумагу, где закрепляется путем нагревания. Применение электрографии устанавливается по наличию рельефности отображения порошкового покрытия, фона на пробельных участках и краевого эффекта оригинала.

При осмотре и исследовании бланка документа, изготовленного с помощью печатно-множительных средств, могут быть обнаружены признаки его подделки. Примитивную, неквалифицированную подделку устанавливают по наличию грамматических ошибок в тексте и признакам рисовки печатных знаков. Однако зачастую приходится прибегать к сравнению с подлинными (бесспорными) образцами.

4. Установление наличия и способа подделки документов

Криминалисты различают три вида подделок: полную, частичную и изготовление документов произвольной формы.

Под полной подделкой понимается изготовление всех составных частей документа (бумага, бланк) и реквизитов (подписи, печати, штампы и т.д.) с ориентиром на подлинные. Такой подделке чаще всего подвергаются документы, изготавливаемые на чистых листах бумаги (справки, свидетельства, удостоверения). Реже полностью подделывают документы, изготавливаемые типографским способом.

В настоящее время применяются различные методы защиты документов от подделки: технологический, полиграфический, химический и др. В связи с этим полностью подделать сложные документы в кустарных условиях практически невозможно. Следовательно, в процессе изготовления поддельных документов они приобретают ряд признаков, отличающих их от подлинных.

Под частичной подделкой понимается внесение в подлинный документ каких-либо изменений путем подчистки, химического травления текста, дописки, допечатки или исправлений отдельных букв, слов; замены частей документа (фотокарточки, листов); подделки подписей, оттисков печатей и штампов. Каждый из этих способов имеет отличительные признаки.

Подчистка механическое удаление графических реквизитов документов.

Ее основные отличительные признаки:

Взъерошенность волокон и изменение глянца поверхностного слоя бумаги;

Уменьшение ее толщины в месте подчистки;

Нарушение фоновой сетки;

Расплывы чернил нового текста, нанесенного поверх подчистки;

Остатки красителя штрихов устраненного текста.

Иногда для маскировки подчищенный участок документа приглаживают каким-либо твердым предметом, а линии фоновой сетки подрисовывают.

Подчистки обнаруживаются путем исследования документа в рассеянном, косонаправленном, проходящем свете, в ультрафиолетовых и инфракрасных лучах, с использованием луп различной кратности и микроскопа.

Восстановление первоначального текста возможно путем фотографирования в лучах невидимых зон спектра, в косопадающем свете, со светофильтрами, а также путем применения диффузно-копировального метода.

Травление воздействие на графические реквизиты документа химическими реактивами: кислотами, щелочами и окислителями. При этом краситель обесцвечивается либо смывается. Химический реактив воздействует не только на уничтожаемый текст, но и на бумагу, фоновую сетку и другие составные части документа.

Основные признаки травления:

Изменение оттенка бумаги (возникновение в местах травления цветных пятен и каймы);

Шероховатость бумаги;

Исчезновение глянца;

Расплывы штрихов нового текста вследствие нарушения проклейки бумаги;

Ее хрупкость и ломкость, появление трещин и разрывов;

Изменение цвета фоновой сетки;

Частичное обесцвечивание записей как результат воздействия на них сохраняющегося в толще бумаги травящего вещества;

Характерная люминесценция участков с вытравленным текстом при освещении документа ультрафиолетовыми лучами и т.п.

Признаки химического травления выявляются с помощью оптических увеличительных приборов, светофильтров, косопадающего освещения, фотографирования ультрафиолетовой люминесценции, а также в отраженных УФ-лучах.

Если производилось растворение со смыванием, то на этом участке остаются слабо видимые штрихи первоначального текста, а также наблюдается его общее окрашивание. Восстановление вытравленного текста производится при фотографировании в ультрафиолетовой и инфракрасной зонах спектра.

Дописка добавление к графическим реквизитам документа отдельных букв, знаков, слов или части текста.

Допечатка добавление новых слов, знаков или части машинописного текста. Как правило, дописка и допечатка невелики по объему, но способны значительно изменить изложенные в документе данные. Чаще всего путем дописки слов, букв, цифр, а иногда и отдельных штрихов изменяется сумма в ведомостях, накладных, квитанциях, дата оформления документа, фамилия его владельца и т.д.

Основные признаки дописок: различия в общих и частных признаках почерка в сравниваемых частях текста; нарушение симметричности; наличие необоснованных остановок в дописанных буквах; возможные расплывы штрихов, выполненных по складкам документа, различия в цветовых оттенках и люминесценции штрихов в дописанных реквизитах и подлинных при осмотре в ультрафиолетовых лучах.

Основные признаки допечатки:

Несовпадение горизонтальности расположения печатных знаков в строке;

Различия размера и рисунка одноименных печатных знаков, цвета красителя ленты;

Разница в дефектах шрифта и механизма, если допечатка производилась на другой пишущей машине;

Разная люминесценция знаков в допечатанных и подлинных реквизитах при осмотре в УФ-лучах.

Если текст допечатан на той же машине, проверяют совпадение линий строк основного и допечатанного текстов, интенсивность красителя в штрихах и некоторые другие признаки.

Исправление текста частичные изменения в документах путем переделки одних знаков в другие. В исправленных письменных знаках наблюдается сдвоенность, утолщенные штрихи, лишние элементы, оставшиеся от прежнего знака. Иногда эти элементы подчищаются, в результате чего появляются еще и признаки подчистки.

Дописка, допечатка, исправления текста обнаруживаются с использованием оптических увеличительных приборов, светофильтров, ульрафиолетовых и инфракрасных лучей, путем исследования химического состава красителей методами спектрального анализа, хроматографии и др.

Замена частей документа осуществляется, главным образом, в документах, удостоверяющих личность. Основными признаками замены листов или страниц в паспортах, трудовых книжках, военных билетах и других документах является нарушение целостности в местах скрепления страниц; несоответствие видов и способов печати в текстовых фрагментах; различная величина листов, несовпадение серии и номера документа; нарушение порядка нумерации страниц; различная люминесценция бумаги и красителя.

Замена фотографических карточек производится, как правило, в паспортах, удостоверениях личности, водительских правах и др. Технически она осуществляется различными способами: целиком, с сохранением части оттисков печати, со снятием эмульсионного слоя. На вклеенной фотокарточке путем дорисовки или давления проставляются недостающие части оттисков мастичной либо металлической печати.

Признаками переклейки фотографии являются: отслоение поверхностного слоя бумаги у ее краев; наличие под фотокарточкой двух разных сортов клея; несовпадение по размеру и рисунку букв текста в оттиске печати на фотографии и бумаге документа; неточное размещение фотокарточки в предназначенном для нее месте; нестандартный размер, масштаб, детали изображения и др.

В некоторые документы (в основном, это ценные бумаги , облигации , лотерейные билеты) вклеиваются фрагменты других таких же документов для изменения серий и номеров. Такая подделка выявляется под микроскопом, на просвет и в ультрафиолетовых лучах по несовпадениям линий фоновой сетки; неравномерности толщины и разволокненности бумаги; следам клея по краям вклейки; цвету и оттенку бумаги.

Исследование технической подделки подписей. Кроме графического копирования и срисовывания преступники прибегают и к технической подделке подписей в документах. При такой подделке подпись выполняется: с использованием копировальной бумаги; перерисовыванием на просвет; передавливанием; посредством влажного копирования.

Первые три способа подделки сходны между собой, поскольку подделыватель повторяет движения, которыми выполнен оригинал подписи. Подделка выявляется путем визуального изучения при небольшом увеличении под лупой по извилистостям и изломам отдельных штрихов или их частей, подрисовкам, тупым окончаниям штрихов, неоправданным остановкам пишущего средства; по штрихам черной копировальной бумаги; по следам предварительной карандашной подготовки при копировании подписи на просвет; по вдавленным штрихам, не покрытым красителем, и некоторым другим признакам.

Подделка подписи с помощью влажного копирования основана на непосредственном переносе красителя подлинной подписи. Для этого преступники обычно используют какой-либо увлажненный (липкий) материал, который прижимают к документу с подлинной подписью, а затем это зеркальное изображение копируют на подделываемый документ.

Такая подделка выявляется при визуальном изучении подписи под микроскопом по структуре штрихов: наблюдается слабая интенсивность красителя штрихов, их края нечеткие (размытые). В тех случаях, когда скопированная подпись обводится дополнительно, можно обнаружить наличие двух красителей.

Подделка оттисков печатей и штампов. Печать это специальное клише, применяемое при оформлении документов для нанесения оттисков, имеющих определенный текст с изображением герба Российской Федерации или субъекта в ее составе (гербовые печати), эмблемы либо условного знака (простые печати). Штампом называется специальное клише, воспроизводимое на документах и деловых бумагах для нанесения официального наименования организации.

Печати и штампы бывают каучуковыми и металлическими. Они изготавливаются с соблюдением определенных требований. Так, строки текста набираются шрифтом одного размера и рисунка, с одинаковыми интервалами и симметричной расположенностью по отношению к разделительным знакам, тексту или рисунку (например, гербу) во внутреннем круге. По отношению к центру все буквы текста располагаются строго радиально. В случаях подделки могут наблюдаться отклонения от этих требований.

Преступники, фабрикующие фальшивые документы, прибегают к различным способам подделки оттисков печатей и штампов. Это может быть рисовка, изготовление клише на резине или других материалах, влажная копировка с подлинного оттиска, перекопировка через промежуточное клише.

Подделка путем рисовки влечет появление таких признаков, как неоднородность по размеру и рисунку одноименных букв, прокол бумаги в центре оттиска круглой печати ножкой циркуля, нерадиальное расположение отдельных букв текста и их несимметричность по отношению к разделительным знакам, тексту или рисунку во внутренней рамке. В подделанном таким способом оттиске могут быть также орфографические и смысловые ошибки.

Для оттисков с клише, изготовленного кустарным способом, помимо указанных выше признаков характерно зеркальное изображение отдельных букв и отсутствие некоторых элементов печатных знаков.

При влажной копировке подлинного оттиска непосредственно на подделываемый документ появляется основной признак такой подделки зеркальное изображение оттиска. Чтобы избежать его, прибегают к промежуточной перекопировке на какой-либо липкий материал. Оттиск на документе в этом случае соответствует оригиналу, однако выглядит бледным, вокруг него остаются микрочастицы материала промежуточного клише, изменяется люминесценция бумаги в УФ-лучах .

Для распознавания квалифицированной подделки приходится, как правило, прибегать к криминалистической экспертизе. Образцы оттисков для сравнительного исследования получают на листах чистой бумаги до и после чистки печати (штампа) с различной степенью надавливания.

Экспертизой могут быть разрешены следующие вопросы:

1) является ли бланк данного документа подлинным;

2) если бланк фальшивый, то каким способом он изготовлен;

3) не использовались ли для подделки бланка какие-либо принадлежности и материалы из числа изъятых у подозреваемого лица;

4) изготовлены ли представленные на исследование бланки документов одним и тем же способом и с помощью одних и тех же приспособлений;

5) произведена ли подделка документа способом, названным в показаниях конкретного лица;

6) заменены ли страницы в исследуемом документе;

7) не заменена ли фотокарточка в конкретном документе;

8) являются ли поддельными оттиски печатей и штампов в данном документе и если да, то каков способ их подделки;

9) каким способом (фабричным или кустарным) изготовлены печать и штамп, оттиски которых имеются в документе;

10) нанесены ли оттиски на документе печатью и штампом;

11) имеются ли исправления в документе, представленном на исследование;

12) выполнена ли подпись конкретного лица им самим или другим субъектом;

13) кто из лиц, образцы почерка которых представлены, является исполнителем цифровых записей в документе;

14) сделана ли дописка в представленном документе данным субъектом и др.

Восстановление нечитаемых записей, разорванных и сожженных документов, прочтение шифровальной переписки

Документы нередко подвергаются случайному или преднамеренному повреждению: покрытию посторонним красящим веществом, обесцвечиванию под воздействием солнечного света, механическому или термическому повреждению материала документа. Методика прочтения таких записей зависит от многих факторов, например, от состава бумаги документа; каким красителем были выполнены записи; какое химическое вещество применялось при их травлении; характер подчистки.

Выявление записей, вытравленных или обесцвеченных химическими реактивами, возможно с помощью фотографирования в ультрафиолетовых и инфракрасных лучах, а также путем применения диффузно-копировального метода на светочувствительный эмульсионный слой фотопленки или фотобумаги. При контакте документа с этими увлаженными фотоматериалами на эмульсионном слое могут откопироваться частицы красителя, оставшиеся в массе бумаги исследуемого документа.

Восстановление залитых, зачеркнутых и замазанных записей. Выбор метода выявления таких записей зависит от того, каким красителем выполнен и каким залит, зачеркнут или замазан текст. Если текст написан красителем, содержащим углерод (простой графитный карандаш, черная тушь, машинописная лента, копировальная бумага, типографская краска, спецчернила), а залит анилиновым красителем, его можно восстановить в инфракрасных лучах. Визуальное наблюдение при этом производится через электронно-оптический преобразователь, возможно фотографирование на фотоматериал инфрахром.

При однородности по составу, но различии по цвету красителей положительный эффект дает цветоделительная съемка со светофильтрами. Если красители однородны по цвету, но различны по составу, прибегают к исследованию в ультрафиолетовых лучах (различие люминесценции), диффузно-копировальному методу, основанному на различии растворимости красителей, к выявлению рельефных следов текста на оборотной стороне документа, механическому и химическому ослаблению (удалению, растворению, обесцвечиванию) пятна, покрывающего текст.

Восстановление разорванных и сожженных документов. Для того чтобы восстановить разорванные документы, клочки осматривают и рассортировывают по физическим свойствам бумаги: цвету, плотности, типографскому графлению, по цвету штрихов текста, общим и частным признакам почерка. Затем их раскладывают на органическом стекле по линиям разрыва: вначале те, которые составляют рамку документа, с последующим заполнением внутреннего пространства клочками, подбираемыми по линиям разрыва и сгиба, штрихам и тексту. Собранный документ накрывается сверху другим стеклом того же размера и окантовывается липкой лентой.

Сгорая, бумага вначале высыхает, затем обугливается и испепеляется. При этом она теряет свои свойства, вплоть до полного разрушения. При высыхании бумага и текст на ней сохраняются, а при обугливании она становится очень хрупкой. Испепеленные тексты, которые были выполнены анилиновыми красителями, восстанавливаются не всегда.

Изъятие обугленного документа производится очень осторожно. Под него подводится картонная или металлическая пластинка, помещаемая затем в коробку с ватой, где предварительно делается соответствующее гнездо.

Для укрепления обуглившейся бумаги ее можно увлажнить через пульверизатор водой, 15-процентным раствором глицерина или синтетическими смолами.

Для восстановления текста сожженного документа в лабораторных условиях он расправляется на стеклянной пластинке. Иногда текст просматривается в виде серых и цветных штрихов на темном фоне. Он может быть усилен с помощью контрастирующей ультрафиолетовой или инфракрасной съемки. Применим и метод испепеления, заключающийся в том, что сожженный документ помещают между двумя термостойкими стеклами и подвергают воздействию высокой температуры. При этом штрихи текста проступают на сером фоне испепеленного документа.

Тексты документов, выполненные простым графитным карандашом, черной тушью, типографской краской, пастой шариковых ручек, устойчивы к высокой температуре и в большинстве случаев выявляются на сожженной бумаге.

Прочтение тайнописных текстов и шифровальной переписки. В ходе раскрытия и расследования преступлений встречаются случаи, когда необходимо проверить документы с целью выявления в них тайнописи или шифровальной переписки.e/p>

Тайнопись это скрытый текст, выполненный "симпатическими чернилами", находящийся, как правило, на поверхности бумаги или нанесенный с помощью тайнописных копировок. В качестве простейших "симпатических чернил" используются растворы таких лекарств, как аспирин, хинин, нашатырный спирт, некоторые кислоты и продукты молоко, сок овощей и фруктов; выделения человека слюна, моча и др.

При использовании этих тайнописных средств уже в ходе визуального осмотра можно выявить такие признаки скрытого текста, как неоправданно увеличенные междустрочные интервалы; матовые штрихи в местах воздействия на бумагу "симпатических чернил"; пересылка чистых листов бумаги; отвлеченный текст основных записей.

Тайнописные тексты могут быть проявлены окуриванием парами йода, нагреванием либо проглаживанием нагретым утюгом, опрыскиванием специальными растворами, опылением порошками. Проявленный текст сразу же фотографируется.

Шифровальная переписка это текст, состоящий из знаков (букв, цифр, рисунков). При "неподготовленном" чтении такое письмо не содержит какого-либо смысла. Однако если переставить буквы и цифры или заместить одни буквы алфавита другими, зашифрованный текст становится понятным.

Такие документы, как правило, направляются на исследование в соответствующие НИИ. Методики выявления тайнописи и расшифровки текстов строятся на основе новейших достижений химии, физики и математики.

Исследование материалов документов

К материалам документа относятся: бумага (картон), красители (типографская краска, чернила, паста шариковых ручек, штемпельная мастика, карандаш), клеящие вещества. Их исследование производится для установления подделки документа.

Бумага основной материал документов состоит из волокнистых материалов (в зависимости от сорта бумаги это древесная, макулатурная или тряпичная масса, беленая и небеленая целлюлоза), вяжущих и проклеивающих веществ (латекс, казеин, парафин, вискоза, синтетические смолы), наполнителей (каолин, гипс, мел, магнезит и др.), которые вводятся в основу для ее отбеливания, окрашивания и придания мягкости.

Некоторые виды документов изготавливаются на специальных высококачественных сортах бумаги (повышенной прочности, с глянцевой поверхностью, с водяными знаками).

При осмотре бумаги определяют ее формат, толщину, свойства поверхности (глянец, шероховатость, сетчатая структура), прозрачность (облачность) на просвет, степень белизны или окраски, люминесценцию в ультрафиолетовых лучах. В лабораторных условиях могут быть определены такие ее признаки, как плотность, масса (вес) единицы площади, вид волокон и степень их помола (размельчения).

Для определения однородности или неоднородности сравниваемых бумаг в экспертной практике применяются макро- и микроморфологические исследования, аналитические методы (спектральный, люминесцентный, нейтронно-активационный и др.).

Красители, используемые при составлении документов, разнообразны. Это могут быть пасты шариковых ручек, чернила, красители для фломастеров, цветные ленты печатающего устройства, штемпельные краски, простые (графитные) и цветные карандаши, различные тонеры и др.

Цветные пасты шариковых ручек состоят из анилинового красителя, искусственной смолы и специальных растворителей. Яркость пасты и ее сохраняемость на поверхности бумаги обеспечиваются использованием смеси компонентов различной растворимости.

Чернила. В настоящее время наиболее широко распространены цветные чернила для авторучек, изготавливаемые на основе анилинового красителя с добавками консерванта, разбавителя и других веществ. Однако анилиновые красители под действием солнечного света довольно быстро выцветают. В связи с этим рукописные тексты наиболее важных документов выполняются специальными чернилами, не теряющими интенсивность окраски и не поддающимися травлению и смыванию.

Совпадение или различие состава и цвета паст шариковых ручек, чернил, штемпельных красок и т.д., а также давность изготовления документа, последовательность нанесения штрихов устанавливаются путем химических исследований, спектрофотометрии, тонкослойной хроматографии, анализа в ультрафиолетовых и инфракрасных лучах.

Используемые в делопроизводстве карандаши бывают простыми, цветными и копировальными. Их стержни изготавливаются из однородных смесей красителя, вяжущего вещества (каолина), смягчителей и наполнителей.

Подделка текста, выполненного простым карандашом, как правило, производится путем его механического удаления, вследствие чего нарушается поверхностный слой бумаги и сохраняются микрочастицы грифеля карандаша.

Цветные и копировальные карандаши различают по их красителям. Органические красители дифференцируются методами инфракрасной спектрометрии, бумажной или тонкослойной хроматографии. Положительный результат может дать также фотографирование с цветными светофильтрами.

Клеящие вещества. Для наклеивания фотокарточек на документ и соединения частей документа применяются различные клеи. Они бывают минеральной, растительной, животной и синтетической природы. Однородность или различие состава клея может быть обнаружено различными методами, а именно: микроскопическими, химическими, физическими и физико-химическими.

Криминалистическая экспертиза материалов документа может определить их однородность или различие по цвету, составу, технологии производства и другим характеристикам, а иногда, при обнаружении достаточных индивидуализирующих особенностей, отождествить соответствующий компонент документа (например, относимость двух листов бумаги к одной и той же пачке по микропрофилограмме краев обреза бумагорезальной машиной).

На разрешение экспертизы чаще всего ставятся следующие вопросы:

1) однородны ли по составу и производственному происхождению бумага, краситель чернильных (карандашных) штрихов, клей, использованные при изготовлении исследуемого документа и представленные для сравнения образцов;

2) неоднородны ли по составу и технологии производства чернила (паста шариковой ручки), которыми выполнен текст рукописного документа, и чернила в авторучке (паста в шариковой ручке), изъятой у подозреваемого;

4) выполнен ли рукописный текст пишущим прибором, изъятым у подозреваемого.

Литература :

Аубакиров А.В., Виницкий Л.В. Криминалистическая экспертиза машинописных текстов. Караганда, 1981.

Буринский Е.Ф. Судебная экспертиза документов. СПб., 1903.

Особенности исследования некоторых объектов традиционной криминалистической экспертизы: Учебное пособие/Под. ред. Снеткова В.А. М., 1993.

Сафроненко Т.И., Викторова Л.Н., Юрков И.С. Исследование пересекающихся штрихов. М., 1978.

Современные методы установления внесенных в текст дописок. М., 1989.

Сосенушкина М.Н. Основы технико-криминалистической экспертизы документов. М., 1996.

Яблоков Н.П. Криминалистическое исследование материалов документов. М., 1961.